[单选题]
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A .《基金经理注册登记规则》
B .《证券投资基金管理公司管理办法》
C .《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D .《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
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习题解析
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1 .基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A 与基金行业有关的法律法规 B 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C 案例警示教育 D 先进事迹激励教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于外部风险的是（）。
A 决策失误 B 执行不力 C 法律法规 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A 公司是否独立运作 B 公司员工工资是否符合规定 C 公平交易制度建设及执行情况 D 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是（）。
A 内部控制制度主要由内部控制大纲 B 应当遵循健全性 C 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D 内部控制制度应合法合规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 经营理念 D 部门业务规章
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（ ）。
A 监事会 B 董事会 C 纪律检查委员会 D 公司经理层
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A 公开 B 及时 C 高效 D 客观
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值
A I B I C I D II
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金监管活动的要素包括（）等。
A 原则 B 目标 C 目标 D 目标
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
