[单选题]
下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是（）。
A .内部控制制度主要由内部控制大纲
B .应当遵循健全性
C .包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D .内部控制制度应合法合规
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习题解析
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1 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（）。
A 随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识 B 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C 开展法律咨询，协助外部律师共同处理...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。
A 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法 B 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避 C 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分 D 事项识别的基础是...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A 与基金行业有关的法律法规 B 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C 案例警示教育 D 先进事迹激励教育
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单选题
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2021-08-25
4 .下列属于外部风险的是（）。
A 决策失误 B 执行不力 C 法律法规 D 操作风险
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单选题
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2021-08-25
5 .一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A 公司是否独立运作 B 公司员工工资是否符合规定 C 公平交易制度建设及执行情况 D 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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单选题
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2021-08-25
7 .基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 经营理念 D 部门业务规章
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单选题
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2021-08-25
8 .下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A 《基金经理注册登记规则》 B 《证券投资基金管理公司管理办法》 C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
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单选题
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2021-08-25
9 .关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（ ）。
A 监事会 B 董事会 C 纪律检查委员会 D 公司经理层
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2021-08-25
10 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A 公开 B 及时 C 高效 D 客观
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单选题
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2021-08-25
