[单选题]
下列属于外部风险的是（）。
A .决策失误
B .执行不力
C .法律法规
D .操作风险
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 合规管理部门的薪资待遇
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金管理人风险管理的内容，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 B 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 C 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（）。
A 随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识 B 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C 开展法律咨询，协助外部律师共同处理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。
A 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法 B 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避 C 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分 D 事项识别的基础是...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A 与基金行业有关的法律法规 B 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C 案例警示教育 D 先进事迹激励教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A 公司是否独立运作 B 公司员工工资是否符合规定 C 公平交易制度建设及执行情况 D 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是（）。
A 内部控制制度主要由内部控制大纲 B 应当遵循健全性 C 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D 内部控制制度应合法合规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 经营理念 D 部门业务规章
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A 《基金经理注册登记规则》 B 《证券投资基金管理公司管理办法》 C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
