[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。


A .内部控制大纲
B .基本管理制度
C .经营理念
D .部门业务规章

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .关于风险管理八要素,以下相关内容表述错误的是()。

A 风险评估的过程根据不同的情况,可采用定性和定量相结合的方法 B 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避 C 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分 D 事项识别的基础是...

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2 .基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

A 与基金行业有关的法律法规 B 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C 案例警示教育 D 先进事迹激励教育

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3 .下列属于外部风险的是()。

A 决策失误 B 执行不力 C 法律法规 D 操作风险

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4 .一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。

A 公司是否独立运作 B 公司员工工资是否符合规定 C 公平交易制度建设及执行情况 D 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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5 .下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述,不正确的是()。

A 内部控制制度主要由内部控制大纲 B 应当遵循健全性 C 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D 内部控制制度应合法合规

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7 .下列属于部门规章和规范性文件的是()。

A 《基金经理注册登记规则》 B 《证券投资基金管理公司管理办法》 C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D 《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

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8 .关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是( )。

A 监事会 B 董事会 C 纪律检查委员会 D 公司经理层

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9 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

A 公开 B 及时 C 高效 D 客观

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10 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括()。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值

A I B I C I D II

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