[单选题]
基金监管活动的要素包括（）等。
A .原则
B .目标
C .目标
D .目标
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习题解析
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1 .基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 经营理念 D 部门业务规章
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A 《基金经理注册登记规则》 B 《证券投资基金管理公司管理办法》 C 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 D 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（ ）。
A 监事会 B 董事会 C 纪律检查委员会 D 公司经理层
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单选题
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2021-08-25
4 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A 公开 B 及时 C 高效 D 客观
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2021-08-25
5 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值
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单选题
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2021-08-25
7 .（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A 基金管理人 B 基金托管人 C 中央银行 D 商业银行
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单选题
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2021-08-25
8 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
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2021-08-25
9 .基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险
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单选题
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2021-08-25
10 .基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。
A 基金管理人应制定防范或规避风险的措施 B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
