[单选题]
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。
A .投资合规性风险
B .销售合规性风险
C .信息披露合规性风险
D .反洗钱合规性风险
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习题解析
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1 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A 公开 B 及时 C 高效 D 客观
题型:
单选题
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2021-08-25
2 .基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括（）。I.交易资料II.客户资料III.公司内部资料IV.市场参考价值
A I B I C I D II
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单选题
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2021-08-25
3 .基金监管活动的要素包括（）等。
A 原则 B 目标 C 目标 D 目标
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单选题
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2021-08-25
4 .（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
A 基金管理人 B 基金托管人 C 中央银行 D 商业银行
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单选题
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2021-08-25
5 .下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境 Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估 Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
7 .基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。
A 基金管理人应制定防范或规避风险的措施 B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A 每日跟踪评估投资比例 B 从严监控客户核心资料信息修改 C 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理 D 以上都不是
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（）。
A 监事会 B 理事会 C 会员大会 D 会长办公会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（）。
A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
