（2014年）我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（　）竞价。

1 .银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是（　）。

A 法律风险 B 合规风险 C 操作风险 D 系统风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .（2014年）2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（　）。

A 首次公开发行 B 股权再融资 C 定向公开发行 D 定向募集

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .以下不属于信用风险的管理机制的是（　）。

A 审贷分离机制 B 额度管理机制 C 授权管理机制 D 系统管理机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .（2014年）下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是（　）。

A 审批制 B 注册制 C 备案制 D 核准制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .“巴塞尔协议Ⅱ”规定商业银行的最低资本充足率要达到（　）。

A 4％ B 6％ C 8％ D 10％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（2014年）下列做法中，属于国家风险管理的方法有（　）。

A 签订双边投资保护协定 B 平衡资产和负债的流动性 C 实行经济金融交易的国别多样化 D 参与多边投资保护协定的谈判 E 实行跨国联合的股份化投资

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .（2014年）发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（　）并购。

A 纵向 B 横向 C 混合 D 垂直

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .（2013年）下列活动中，属于银行内部控制的要素有（　）。

A 利润设定 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 监督

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .（2013年）投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取（　）。

A 利息 B 佣金服务费 C 金融工具溢价收入 D 登记结算费

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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