[单选题]
（2014年）2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（ ）。
A .首次公开发行
B .股权再融资
C .定向公开发行
D .定向募集
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习题解析
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1 .假设签订一笔远期利率协议，协议利率为3％，参考利率LIBOR为2％，名义本金1000美元，协议天数为180天，年基准天数为360天。则该笔交易的交割额为（ ）美元。
A 2.8765 B 3.5463 C 4.9261 D 5.6732
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .希腊字母中，用于管理波动率变化带来的风险的是（ ）。
A 德尔塔 B 维伽 C 鞣 D 斯塔
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .某商业银行主管信贷业务的经理，在收受某借款人贿赂的情况下，向该借款人发放了本不该发放的贷款，导致该笔贷款无法收回。此种情况说明该商业银行蒙受了（ ）的损失。
A 信用风险 B 市场风险 C 法律风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（2014年）在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ）功能。
A 期限中介 B 流动性中介 C 风险中介 D 信息中介
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是（ ）。
A 法律风险 B 合规风险 C 操作风险 D 系统风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .以下不属于信用风险的管理机制的是（ ）。
A 审贷分离机制 B 额度管理机制 C 授权管理机制 D 系统管理机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（2014年）下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是（ ）。
A 审批制 B 注册制 C 备案制 D 核准制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .“巴塞尔协议Ⅱ”规定商业银行的最低资本充足率要达到（ ）。
A 4％ B 6％ C 8％ D 10％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（2014年）我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（ ）竞价。
A 时间 B 连续 C 协商 D 集合
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
