“巴塞尔协议Ⅱ”规定商业银行的最低资本充足率要达到（　）。

1 .（2014年）在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（　）功能。

A 期限中介 B 流动性中介 C 风险中介 D 信息中介

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是（　）。

A 法律风险 B 合规风险 C 操作风险 D 系统风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（2014年）2014年5月22日，国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易，其股票发行是（　）。

A 首次公开发行 B 股权再融资 C 定向公开发行 D 定向募集

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .以下不属于信用风险的管理机制的是（　）。

A 审贷分离机制 B 额度管理机制 C 授权管理机制 D 系统管理机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（2014年）下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是（　）。

A 审批制 B 注册制 C 备案制 D 核准制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（2014年）我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（　）竞价。

A 时间 B 连续 C 协商 D 集合

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .（2014年）下列做法中，属于国家风险管理的方法有（　）。

A 签订双边投资保护协定 B 平衡资产和负债的流动性 C 实行经济金融交易的国别多样化 D 参与多边投资保护协定的谈判 E 实行跨国联合的股份化投资

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .（2014年）发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（　）并购。

A 纵向 B 横向 C 混合 D 垂直

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .（2013年）下列活动中，属于银行内部控制的要素有（　）。

A 利润设定 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 监督

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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