（2013年）下列活动中，属于银行内部控制的要素有（　）。

1 .（2014年）下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是（　）。

A 审批制 B 注册制 C 备案制 D 核准制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .“巴塞尔协议Ⅱ”规定商业银行的最低资本充足率要达到（　）。

A 4％ B 6％ C 8％ D 10％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（2014年）我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（　）竞价。

A 时间 B 连续 C 协商 D 集合

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .（2014年）下列做法中，属于国家风险管理的方法有（　）。

A 签订双边投资保护协定 B 平衡资产和负债的流动性 C 实行经济金融交易的国别多样化 D 参与多边投资保护协定的谈判 E 实行跨国联合的股份化投资

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（2014年）发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（　）并购。

A 纵向 B 横向 C 混合 D 垂直

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（2013年）投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取（　）。

A 利息 B 佣金服务费 C 金融工具溢价收入 D 登记结算费

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .金融工程相比传统风险管理的优势在于（　）。

A 更高的准确性和时效性 B 综合性 C 低成本 D 灵活性 E 延展性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .（2013年）根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（　）方式。

A 余额包销或者代销 B 余额包销或者赊销 C 包销或者余额包销 D 包销或者代销

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .金融工程的应用领域包括（　）。

A 消除系统性风险 B 金融产品创新 C 投融资策略设计 D 资产定价 E 金融风险管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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