[单选题]
（2013年）投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中，而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖，此时其收入只是表现为收取（ ）。
A .利息
B .佣金服务费
C .金融工具溢价收入
D .登记结算费
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习题解析
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1 .“巴塞尔协议Ⅱ”规定商业银行的最低资本充足率要达到（ ）。
A 4％ B 6％ C 8％ D 10％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（2014年）我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是（ ）竞价。
A 时间 B 连续 C 协商 D 集合
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（2014年）下列做法中，属于国家风险管理的方法有（ ）。
A 签订双边投资保护协定 B 平衡资产和负债的流动性 C 实行经济金融交易的国别多样化 D 参与多边投资保护协定的谈判 E 实行跨国联合的股份化投资
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（2014年）发生在同一产业，生产或经营同类产品的企业之间的并购是（ ）并购。
A 纵向 B 横向 C 混合 D 垂直
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .（2013年）下列活动中，属于银行内部控制的要素有（ ）。
A 利润设定 B 风险评估 C 控制活动 D 信息与沟通 E 监督
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .金融工程相比传统风险管理的优势在于（ ）。
A 更高的准确性和时效性 B 综合性 C 低成本 D 灵活性 E 延展性
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（2013年）根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（ ）方式。
A 余额包销或者代销 B 余额包销或者赊销 C 包销或者余额包销 D 包销或者代销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .金融工程的应用领域包括（ ）。
A 消除系统性风险 B 金融产品创新 C 投融资策略设计 D 资产定价 E 金融风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（2013年）“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（ ）。
A 市场价低于发行价 B 市场价高于发行价 C 收盘价低于开盘价 D 收盘价高于开盘价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
