合规部门的基本职责主要包括（　）。

1 .内部审计中最传统和最主要的工作方式是（　）。

A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在内部控制的职责分工中，董事会的职责主要包括（　）。

A 明确设定可接受的风险水平 B 保证高级管理层采取必要的风险控制措施 C 保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 D 保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系 E 监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .银行内部审计的目标不包括（　）。

A 改善银行业金融机构的运营，增加价值 B 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 D 保证国家有关经济金融法律法规

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括（　）。

A 合规政策 B 合规培训与教育制度 C 合规风险管理计划 D 合规风险识别和管理流程 E 合规管理部门的组织结构和资源

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .（　）负责审查银行内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计。

A 审计委员会 B 内部审计部门 C 首席审计官 D 内部审计人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .内部审计部门对每一营业机构的风险评估（　）至少一次。

A 每年 B 每两年 C 每半年 D 每三年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（　）。

A 内部审计具有预防性 B 外部审计和内部审计的总体目标是一致的 C 外部审计对内部审计起到支持和指导作用 D 外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .下列关于招聘活动检验标准的陈述，错误的是（　）。

A 针对空缺岗位匹配程度较高的目标群体寻求目标人员 B 在同样的招聘质量下，选择那些费用最少的方法 C 招聘活动的空间范围只要能够吸引到足够数量的优秀人员即可 D 招聘时把空缺职位的工作职责内容

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .合规文化的特点主要包括（　）。

A 合规文化的核心是法律意识 B 合规文化是银行的自身需求 C 合规文化体现了价值取向 D 合规文化必须通过制度传达 E 合规文化是银行企业文化的核心构成要素

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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