合规文化的特点主要包括（　）。

1 .（　）负责审查银行内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计。

A 审计委员会 B 内部审计部门 C 首席审计官 D 内部审计人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .合规部门的基本职责主要包括（　）。

A 制订并执行风险为本的合规管理计划 B 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 C 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 D 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 E 识别商业银行所面临的主要合规...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .内部审计部门对每一营业机构的风险评估（　）至少一次。

A 每年 B 每两年 C 每半年 D 每三年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（　）。

A 内部审计具有预防性 B 外部审计和内部审计的总体目标是一致的 C 外部审计对内部审计起到支持和指导作用 D 外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列关于招聘活动检验标准的陈述，错误的是（　）。

A 针对空缺岗位匹配程度较高的目标群体寻求目标人员 B 在同样的招聘质量下，选择那些费用最少的方法 C 招聘活动的空间范围只要能够吸引到足够数量的优秀人员即可 D 招聘时把空缺职位的工作职责内容

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（　）作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。

A 风险合规条线 B 审计监督条线 C 业务管理条线 D 后勤保障条线

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .下列不属于人员招聘原则的是（　）。

A 公正原则 B 科学原则 C 经济原则 D 效率原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .现场审计主要包括（　）。

A 全面审计 B 专项审计 C 离任审计 D 现场走访 E 自行查核

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括（　）。

A 资产的安全完整 B 企业利润的快速增长 C 财务报告的可靠性 D 发展的效果和效率 E 相关法律法规的遵循

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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