[多选题]
在内部控制的职责分工中，董事会的职责主要包括（ ）。
A .明确设定可接受的风险水平
B .保证高级管理层采取必要的风险控制措施
C .保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
D .保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
E .监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
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习题解析
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1 .合规文化的核心是（ ）。
A 法律意识 B 社会意识 C 自我意识 D 道德意识
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .一般应当加以分离的不相容职务有（ ）。
A 财务保管与相应记录 B 授权审批与业务执行 C 业务执行与相应记录 D 授权批准与监督检查 E 业务执行与监督审核
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .（ ）与国家审计、社会审计并列为三大类审计。
A 内部审计 B 外部审计 C 财务审计 D 管理审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面有（ ）。
A 在评价对象方面，商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价 B 在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展两次 C 在评价标准制定方面，商业银行应当制定...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .内部审计中最传统和最主要的工作方式是（ ）。
A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .银行内部审计的目标不包括（ ）。
A 改善银行业金融机构的运营，增加价值 B 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 D 保证国家有关经济金融法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括（ ）。
A 合规政策 B 合规培训与教育制度 C 合规风险管理计划 D 合规风险识别和管理流程 E 合规管理部门的组织结构和资源
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）负责审查银行内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计。
A 审计委员会 B 内部审计部门 C 首席审计官 D 内部审计人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .合规部门的基本职责主要包括（ ）。
A 制订并执行风险为本的合规管理计划 B 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 C 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 D 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 E 识别商业银行所面临的主要合规...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
