一般应当加以分离的不相容职务有（　）。

1 .2014年中国银监会新修订的《商业银行每部控制指引》确定了商业银行内部控制的目标，包括（　）。

A 保证商业银行风险管理的有效性 B 改善银行业金融机构的运营，增加价值 C 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 D 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 E 保证商业银行业务记录

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .关于合规风险报告，下列说法错误的是（　）。

A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .建立诚信举报机制的优点不包括（　）。

A 有利于合规文化的形成 B 有利于避免操作风险 C 有利于员工之间的相互约束 D 有利于降低信息不对称所带来的道德风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .风险评估主要包括（　）。

A 目标设定 B 风险预测 C 风险识别 D 风险分析 E 风险应对

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .合规文化的核心是（　）。

A 法律意识 B 社会意识 C 自我意识 D 道德意识

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .（　）与国家审计、社会审计并列为三大类审计。

A 内部审计 B 外部审计 C 财务审计 D 管理审计

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面有（　）。

A 在评价对象方面，商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价 B 在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展两次 C 在评价标准制定方面，商业银行应当制定...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .内部审计中最传统和最主要的工作方式是（　）。

A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .在内部控制的职责分工中，董事会的职责主要包括（　）。

A 明确设定可接受的风险水平 B 保证高级管理层采取必要的风险控制措施 C 保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 D 保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系 E 监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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