2014年中国银监会新修订的《商业银行每部控制指引》确定了商业银行内部控制的目标，包括（　）。

1 .内部控制的“第一道防线”是（　）。

A 监事会 B 董事会 C 业务部门 D 内控管理职能部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .《审计准则公告第55号》指出内部控制在结构上的构成要素主要有（　）。

A 控制环境 B 会计制度 C 控制程序 D 控制手段 E 控制方法

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（　）。

A 法律风险 B 经济风险 C 合规风险 D 违规风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .2004年，C0S0委员会进一步发布《企业风险管理——整合框架》，该框架将风险管理框架分为（　）。

A 事项识别 B 风险应对 C 内部环境 D 控制活动 E 目标设定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（　）。

A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C 授权董事会下设的风险管理委员会 D 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .关于合规风险报告，下列说法错误的是（　）。

A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .建立诚信举报机制的优点不包括（　）。

A 有利于合规文化的形成 B 有利于避免操作风险 C 有利于员工之间的相互约束 D 有利于降低信息不对称所带来的道德风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .风险评估主要包括（　）。

A 目标设定 B 风险预测 C 风险识别 D 风险分析 E 风险应对

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .合规文化的核心是（　）。

A 法律意识 B 社会意识 C 自我意识 D 道德意识

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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