[单选题]
商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（ ）。
A .法律风险
B .经济风险
C .合规风险
D .违规风险
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习题解析
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1 .内部审计部门对每一营业机构的审计（ ）至少一次。
A 每年 B 每两年 C 每半年 D 每三年
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2021-08-24
2 .在内部控制的基本要素中，关于信息与沟通的说法错误的是（ ）。
A 外部信息是指由银行外部产生，对生产经营有一定影响作用的信息，包括财务信息和监管信息 B 商业银行应当建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系...
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单选题
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2021-08-24
3 .为有助于避免外部审计师长期审计同一家银行造成的客观性和独立性削弱，外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限超过（ ）年的，银行业金融机构应当要求外审机构更换签字注册会计师。
A 2 B 3 C 4 D 5
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4 .内部控制的“第一道防线”是（ ）。
A 监事会 B 董事会 C 业务部门 D 内控管理职能部门
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单选题
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2021-08-24
5 .《审计准则公告第55号》指出内部控制在结构上的构成要素主要有（ ）。
A 控制环境 B 会计制度 C 控制程序 D 控制手段 E 控制方法
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多选题
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2021-08-24
7 .2004年，C0S0委员会进一步发布《企业风险管理——整合框架》，该框架将风险管理框架分为（ ）。
A 事项识别 B 风险应对 C 内部环境 D 控制活动 E 目标设定
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多选题
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2021-08-24
8 .按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（ ）。
A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C 授权董事会下设的风险管理委员会 D 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性...
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单选题
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2021-08-24
9 .2014年中国银监会新修订的《商业银行每部控制指引》确定了商业银行内部控制的目标，包括（ ）。
A 保证商业银行风险管理的有效性 B 改善银行业金融机构的运营，增加价值 C 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 D 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 E 保证商业银行业务记录
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多选题
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2021-08-24
10 .关于合规风险报告，下列说法错误的是（ ）。
A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告 B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况 C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要...
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单选题
提问时间:
2021-08-24
