《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具有的基本要素，包括（　）。

1 .（　）与国家审计、社会审计并列为三大类审计。

A 内部审计 B 外部审计 C 财务审计 D 管理审计

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

2 .商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面有（　）。

A 在评价对象方面，商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价 B 在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展两次 C 在评价标准制定方面，商业银行应当制定...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

3 .内部审计中最传统和最主要的工作方式是（　）。

A 现场走访 B 自行审核 C 现场审计 D 非现场审计

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

4 .在内部控制的职责分工中，董事会的职责主要包括（　）。

A 明确设定可接受的风险水平 B 保证高级管理层采取必要的风险控制措施 C 保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 D 保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系 E 监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

5 .银行内部审计的目标不包括（　）。

A 改善银行业金融机构的运营，增加价值 B 保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 D 保证国家有关经济金融法律法规

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

7 .（　）负责审查银行内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计。

A 审计委员会 B 内部审计部门 C 首席审计官 D 内部审计人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

8 .合规部门的基本职责主要包括（　）。

A 制订并执行风险为本的合规管理计划 B 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 C 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 D 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 E 识别商业银行所面临的主要合规...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

9 .内部审计部门对每一营业机构的风险评估（　）至少一次。

A 每年 B 每两年 C 每半年 D 每三年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---

10 .关于外部审计和内部审计，下列说法错误的是（　）。

A 内部审计具有预防性 B 外部审计和内部审计的总体目标是一致的 C 外部审计对内部审计起到支持和指导作用 D 外部审计是内部审计的基础，对内部审计能起辅助和补充作用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

查看答案

---