[单选题]
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。
A .制定合规审核机制
B .合规审核调查
C .合规审核后续完善
D .合规审核评价
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习题解析
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1 .（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 营销部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A 风险控制 B 公司治理 C 投资管理 D 以上选项都正确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。
A 相互制约和不相容职责分离原则 B 授权清晰原则 C 适时性原则 D 及时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A 合规文化 B 公司章程 C 合规政策 D 合规责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（）。
A 注册登记部门 B 信息技术部门 C 基金会计部门 D 基金销售部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A 职业操守 B 职业道德 C 职业技能 D 职业目标
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .某基金管理公司内部控制评价小组对公司业务的内控设计的成本效益适当性进行专项分析评价。从成本效益原则出发，以下哪一项有所欠缺，值得公司改进内部控制的设计（）。
A 公司认为作为轻资产行业，固定资产管理相关的财务风险较低，所以每年仅根据实际需要进行一次固定资产全面盘点 B 公司认为投资管理人员通讯工具管理是人员行为合规管理的重要方面，所以加强了公司信息系统的相关控制...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 合规管理部门的薪资待遇
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
