[单选题]
某基金管理公司内部控制评价小组对公司业务的内控设计的成本效益适当性进行专项分析评价。从成本效益原则出发，以下哪一项有所欠缺，值得公司改进内部控制的设计（）。
A .公司认为作为轻资产行业，固定资产管理相关的财务风险较低，所以每年仅根据实际需要进行一次固定资产全面盘点
B .公司认为投资管理人员通讯工具管理是人员行为合规管理的重要方面，所以加强了公司信息系统的相关控制并不断进行事前督促及事中事后的抽查控制
C .公司对特征证券品种的估值及特殊市场环境下证券品种的估值处理方法没有形成评估研判机制，而是按照工作习惯，估值的方法及合理性完全由基金会计自行判断后决定
D .公司认为旗下基金参与上市公司非公开定向增发业务在个股价值研究判断
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习题解析
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1 .（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A 合规文化 B 公司章程 C 合规政策 D 合规责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（）。
A 注册登记部门 B 信息技术部门 C 基金会计部门 D 基金销售部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。
A 制定合规审核机制 B 合规审核调查 C 合规审核后续完善 D 合规审核评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A 职业操守 B 职业道德 C 职业技能 D 职业目标
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 合规管理部门的薪资待遇
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于基金管理人风险管理的内容，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 B 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 C 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 D 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括（）。
A 随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识 B 审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息 C 开展法律咨询，协助外部律师共同处理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是（）。
A 风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法 B 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避 C 员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分 D 事项识别的基础是...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
