[单选题]
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A .合规文化
B .公司章程
C .合规政策
D .合规责任
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习题解析
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1 .关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。
A 存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应采取固定的模式 C 投资者教育不可替代市场参与者的监管工作 D 投资咨询等同于投资者教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容的文件是（）。
A 部门业务规章 B 基本管理制度 C 内部控制大纲 D 内部风险控制制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 营销部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A 风险控制 B 公司治理 C 投资管理 D 以上选项都正确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。
A 相互制约和不相容职责分离原则 B 授权清晰原则 C 适时性原则 D 及时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（）。
A 注册登记部门 B 信息技术部门 C 基金会计部门 D 基金销售部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。
A 制定合规审核机制 B 合规审核调查 C 合规审核后续完善 D 合规审核评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A 职业操守 B 职业道德 C 职业技能 D 职业目标
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
