基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。

1 .职业道德与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。

A 工作行为 B 经济行为 C 文化行为 D 职业行为

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。

A 存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应采取固定的模式 C 投资者教育不可替代市场参与者的监管工作 D 投资咨询等同于投资者教育

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容的文件是（）。

A 部门业务规章 B 基本管理制度 C 内部控制大纲 D 内部风险控制制度

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 营销部

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

A 风险控制 B 公司治理 C 投资管理 D 以上选项都正确

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A 合规文化 B 公司章程 C 合规政策 D 合规责任

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（）。

A 注册登记部门 B 信息技术部门 C 基金会计部门 D 基金销售部门

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。

A 制定合规审核机制 B 合规审核调查 C 合规审核后续完善 D 合规审核评价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（ ）。Ⅰ．总经理办公会是公司投资的最高决策机构Ⅱ．专业委员会是公司内非常设的议事机构Ⅲ．专业委员会会议包括定期会议和临时会议Ⅳ．风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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