[单选题]
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容的文件是（）。
A .部门业务规章
B .基本管理制度
C .内部控制大纲
D .内部风险控制制度
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。
A 2017年1月12日 B 2017年1月14日 C 2017年1月11日 D 2017年1月13日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。
A 功能互补 B 调整范围不同 C 表现形式相同 D 都是行为规范
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A 会计师事务所；中国证监会 B 会计师事务所；中国基金业协会 C 律师事务所；中国基金业协会 D 律师事务所；中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .职业道德与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A 工作行为 B 经济行为 C 文化行为 D 职业行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。
A 存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应采取固定的模式 C 投资者教育不可替代市场参与者的监管工作 D 投资咨询等同于投资者教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 营销部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A 风险控制 B 公司治理 C 投资管理 D 以上选项都正确
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。
A 相互制约和不相容职责分离原则 B 授权清晰原则 C 适时性原则 D 及时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A 合规文化 B 公司章程 C 合规政策 D 合规责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
