[单选题]
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A .风险控制
B .公司治理
C .投资管理
D .以上选项都正确
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习题解析
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1 .基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A 会计师事务所；中国证监会 B 会计师事务所；中国基金业协会 C 律师事务所；中国基金业协会 D 律师事务所；中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .职业道德与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A 工作行为 B 经济行为 C 文化行为 D 职业行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（）。
A 存在广泛适用的投资者教育计划 B 投资者教育应采取固定的模式 C 投资者教育不可替代市场参与者的监管工作 D 投资咨询等同于投资者教育
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、内控环境、内控措施等内容的文件是（）。
A 部门业务规章 B 基本管理制度 C 内部控制大纲 D 内部风险控制制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 营销部
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（）。
A 相互制约和不相容职责分离原则 B 授权清晰原则 C 适时性原则 D 及时性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A 合规文化 B 公司章程 C 合规政策 D 合规责任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列不属于基金管理公司后台运营部门的是（）。
A 注册登记部门 B 信息技术部门 C 基金会计部门 D 基金销售部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人的合规审核包含的程序不包括（）。
A 制定合规审核机制 B 合规审核调查 C 合规审核后续完善 D 合规审核评价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
