[多选题]
下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A .主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录
B .主要股东净资产不低于人民币2亿元
C .董事
D .有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D 所有工作人员必须具有证券从业资格
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .关于证券的发行，下列说法正确的有( )。
A 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 B 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 C 公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载 D 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
A 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（ ）。
A 股票 B 汇票 C 公司债券 D 提货单
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
