[判断题]
开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
A 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
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多选题
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2021-08-22
3 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
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多选题
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2021-08-22
4 .下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度
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多选题
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2021-08-22
5 .有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（ ）。
A 股票 B 汇票 C 公司债券 D 提货单
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多选题
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2021-08-22
7 .根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
9 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
10 .证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
