[判断题]
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（ ）。
A 股票 B 汇票 C 公司债券 D 提货单
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .某股份有限公司于2004年5月成功发行了5000万元的公司债券，为进一步筹集生产经营资金，该公司拟于同年11月再次发行6000万元的公司债券。由于该公司两次发行公司债券的间隔不足1年，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
