[判断题]
某股份有限公司于2004年5月成功发行了5000万元的公司债券，为进一步筹集生产经营资金，该公司拟于同年11月再次发行6000万元的公司债券。由于该公司两次发行公司债券的间隔不足1年，其再次发行公司债券的申请将不会被核准。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .上市公司发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .甲股份有限公司申请股票上市，已知其注册资本为5亿元人民币，其公开发行的股份最少应当达到公司股份总数的10%。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .根据《证券法》的规定，上市公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％的，属于上市公司的内幕信息范围。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .甲某2003年1月1日因贿赂被判处刑罚，2006年1月1日执行期限届满，2009年2月1日，甲某进行上市公司收购活动。甲某的做法符合规定。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
