某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
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习题解析
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1 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是（ ）。
A 保荐代表人数量少于4名 B 最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 C 公司治理结构存在重大缺陷 D 风险控制制度不健全
2 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
3 .下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产 C 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易...
4 .下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D 所有工作人员必须具有证券从业资格
5 .关于证券的发行，下列说法正确的有( )。
A 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 B 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 C 公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载 D 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
7 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
8 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
9 .下列属于设立证券公司的条件的是（ ）。
A 主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录 B 主要股东净资产不低于人民币2亿元 C 董事 D 有完善的风险管理与内部控制制度
10 .有价证券有广义和狭义之分，下列属于狭义的有价证券范围的是（ ）。
A 股票 B 汇票 C 公司债券 D 提货单
