下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
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习题解析
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1 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重的 D 净资产额减至人民币2200万元，在限期内未消除的
2 .根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
A 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D 基金上市后发生基金合同期限...
3 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是（ ）。
A 保荐代表人数量少于4名 B 最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 C 公司治理结构存在重大缺陷 D 风险控制制度不健全
4 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
5 .下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产 C 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易...
7 .关于证券的发行，下列说法正确的有( )。
A 向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行 B 凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人 C 公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载 D 上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
8 .某股份有限公司首次公开发行股票6000万股，下列情形属于发行失败的是（ ）。
A 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为2000万股 B 包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股 D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
9 .某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。
A 从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B 注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元 C 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处...
10 .下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是( )。
A 证券公司可以为其股东提供融资 B 证券公司不得为股东的关联人提供担保 C 仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
