根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
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习题解析
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1 .甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司持股情况并予以公告
2 .如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有( )。
A 投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司 B 投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事 C 投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东 D 投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
3 .关于公司公开发行股票所募集资金的使用，下列说法正确的是（ ）。
A 必须按照招股说明书所列资金用途使用 B 改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议 C 改变招股说明书所列资金用途的，必须经董事会作出决议 D 擅自改变用途未经股东大会认可的，不得公开发行新股
4 .下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
A 甲上市公司的董事乙，在离职1年后转让其所持甲上市公司全部的股票 B W证券公司的从业人员Y，在任职期间，接受他人赠送的Z上市公司的股票，W证券公司 C 为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师...
5 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重的 D 净资产额减至人民币2200万元，在限期内未消除的
7 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是（ ）。
A 保荐代表人数量少于4名 B 最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 C 公司治理结构存在重大缺陷 D 风险控制制度不健全
8 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
9 .下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% B 除金融类企业外，最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产 C 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易...
10 .下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（ ）。
A 自有资金不少于人民币1亿元 B 自有资金不少于人民币2亿元 C 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D 所有工作人员必须具有证券从业资格
