下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。
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习题解析
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1 .通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是( )。
A 该事实发生之日起3日内 B 该事实发生之日起5日内 C 该事实发生之日起7日内 D 该事实发生之日起10日内
2 .上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。
A 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股 B 乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股 C 丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股 D ...
3 .甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司持股情况并予以公告
4 .如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有( )。
A 投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司 B 投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事 C 投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东 D 投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
5 .关于公司公开发行股票所募集资金的使用，下列说法正确的是（ ）。
A 必须按照招股说明书所列资金用途使用 B 改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议 C 改变招股说明书所列资金用途的，必须经董事会作出决议 D 擅自改变用途未经股东大会认可的，不得公开发行新股
7 .根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
A 有重大违法行为，经查实后果严重的 B 最近2年连续亏损，在限期内未消除的 C 未按照公司债券募集办法履行义务，后果严重的 D 净资产额减至人民币2200万元，在限期内未消除的
8 .根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。
A 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 B 开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C 申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D 基金上市后发生基金合同期限...
9 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，证券公司有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构的是（ ）。
A 保荐代表人数量少于4名 B 最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除 C 公司治理结构存在重大缺陷 D 风险控制制度不健全
10 .某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。
A 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B 公司最近3年连续亏损 C 公司董事长被罢免 D 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
