通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是( )。
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习题解析
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1 .根据证券法律制度的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。
A 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内 B 上市公司股票承销期内和期满后6个月内 C 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内 D 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
2 .根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是（ ）。
A 办理基金单位申购 B 除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购 C 投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D 基金管理人应当在收到...
3 .下列不属于证券投资基金上市的条件是（ ）。
A 基金合同期限为4年以上 B 基金募集金额不低于2亿元人民币 C 基金持有人不少于1000人 D 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
4 .根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（ ）。
A 每一个会计年度的上半年结束之日起1个月内 B 每一个会计年度的上半年结束之日起45日内 C 每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内 D 每一个会计年度的上半年结束之日起3个月内
5 .下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（ ）。
A 被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助 B 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的24个月内不得转让 C 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约 D 收购期限届满，其余仍持有被...
7 .上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。
A 甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000股 B 乙在持有该股票3.5万股的情况下，于6月8日购进1.5万股；次日，卖出1万股 C 丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。6月10日，购进5000股 D ...
8 .甲公司通过证券交易所的证券交易持有一个乙上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。
A 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B 向证券交易所作出书面报告 C 向证券登记结算机构作出书面报告 D 通知上市公司持股情况并予以公告
9 .如果没有相反的证据，下列情形中，投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有( )。
A 投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司 B 投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事 C 投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东 D 投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
10 .关于公司公开发行股票所募集资金的使用，下列说法正确的是（ ）。
A 必须按照招股说明书所列资金用途使用 B 改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决议 C 改变招股说明书所列资金用途的，必须经董事会作出决议 D 擅自改变用途未经股东大会认可的，不得公开发行新股
