[判断题]
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .采用( )基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .独立基金销售机构申请基金销售资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .( )申请基金销售资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于10人。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 独立基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .( )申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 专业基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
