[判断题]
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .采用( )基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .独立基金销售机构申请基金销售资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .( )申请基金销售资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于10人。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 独立基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
