[判断题]
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .( )的基金产品线，即基金管理公司在自身的能力专长基础上，既在一定的产品类型上作重点发展，也在更广泛的范围内构建自身的产品线。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .采用( )基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A 水平式 B 垂直式 C 综合式 D 单一式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .独立基金销售机构申请基金销售资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
