[单选题]
( )申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A .商业银行
B .证券公司
C .证券投资咨询机构
D .专业基金销售机构
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习题解析
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1 .独立基金销售机构申请基金销售资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .( )申请基金销售资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于10人。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 独立基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .中国证监会依照( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，作出决定。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 《行政许可法》 D 《证券投资基金法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
