[判断题]
营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 专业基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .中国证监会依照( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，作出决定。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 《行政许可法》 D 《证券投资基金法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金宜传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从( )起计算的业绩。
A 基金合同生效之日 B 基金产品推出之日 C 基金合同拟订之日 D 基金产品售出之日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，要从基金( )中列支。
A 管理费 B 销售费用 C 财务费用 D 营业费用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
