[判断题]
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .独立基金销售机构申请基金销售资格，其注册资本不低于( )万元人民币。
A 1 000 B 2 000 C 3 000 D 4 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .( )申请基金销售资格时，要求取得基金从业资格的人员不少于10人。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 独立基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .( )申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
A 商业银行 B 证券公司 C 证券投资咨询机构 D 专业基金销售机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .中国证监会依照( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，作出决定。
A 《公司法》 B 《证券法》 C 《行政许可法》 D 《证券投资基金法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
