[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

根据《刑法》第一百六十一条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的( )。


A .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上10万元以下罚金
D .对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上20万元以下罚金

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 1倍以上15倍以下

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A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④

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8 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定,下列( )情形认定为应当从重处罚的情形。①不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②

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9 .下列不属于原始权益人的职责是( )。

A 依照法律 B 配合并支持管理人 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜

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10 .按照《刑法》第一百八十一条规定,证券交易所从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处( )年有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上10万元以下罚金。

A 3;1 B 5;5 C 5;1 D 3;5

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