[单选题]
根据《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款。
A .1倍以上3倍以下
B .3倍以上5倍以下
C .1倍以上5倍以下
D .1倍以上15倍以下
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习题解析
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1 .未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）的为擅自公开发行证券。
A 100人 B 200人 C 300人 D 400人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A 30 B 40 C 50 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在300万元以上的Ⅱ.发行数额在500万元以上的Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A 120 B 90 C 60 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列说法中，错误的是（ ）。
A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节的（ ）。①处3年以上5年以下有期徒刑②处3年以上10年以下有期徒刑③并处5万元以上50万元以下罚金④并处10万元以上50万元以下罚金
A ①④ B ②③ C ①② D ②④
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单选题
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2021-08-25
9 .有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
A 金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账...
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单选题
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2021-08-25
10 .根据《刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的（ ）。
A 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 B 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
