[单选题]
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A .30
B .40
C .50
D .60
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习题解析
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1 .关于擅自公开或变相公开发行证券的认定，下列说法中，正确的是（ ）。①公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报中国证监会核准②未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券③非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式④未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于证券公司资产管理计划的投资者享有的权利的有（ ）。①取得分配清算后的剩余资产管理计划财产②对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额③按照怯律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料④监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
A ①②③④ B ①② C ①②③ D ②③④
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2021-08-25
3 .根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的处罚是（ ）。①责令改正②处以3万元以上20万元以下的罚款③属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分④属于国家工作人员的，不应当给予行政处分
A ①② B ①②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）的为擅自公开发行证券。
A 100人 B 200人 C 300人 D 400人
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
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提问时间:
2021-08-25
7 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（ ）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在300万元以上的Ⅱ.发行数额在500万元以上的Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A 120 B 90 C 60 D 30
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单选题
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2021-08-25
9 .根据《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款。
A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 1倍以上15倍以下
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列说法中，错误的是（ ）。
A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
