[单选题]
关于擅自公开或变相公开发行证券的认定，下列说法中，正确的是（ ）。①公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报中国证监会核准②未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券③非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式④未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券
A .①②③④
B .②③④
C .①②③
D .①②
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习题解析
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1 .关于操纵证券、期货市场罪的说法，正确的是（ ）。①单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易③该罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场④在自己实际控制的账户之间进行交易，或者以自己为交易对象，自买自卖等方式，操纵证券、期货市场（含交易价格、交易量等）的行为
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ ）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《刑法》第一百八十二条规定，有下列（ ）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的④以其他方法操纵证券、期货市场的
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据证券资产管理业务的一般规定，下列属于资产管理计划可以从事的业务的是（ ）。
A 依法参与证券回购 B 为地方政府及其部门提供融资 C 要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保 D 直接或者间接投资法律
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《证券法》第七十七条规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。
A 赔偿责任 B 民事责任 C 刑事责任 D 行政处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于证券公司资产管理计划的投资者享有的权利的有（ ）。①取得分配清算后的剩余资产管理计划财产②对于单一资产管理计划按照合同的约定追加、提取委托财产，对于集合资产管理计划按照合同约定参与、退出和转让资产管理计划份额③按照怯律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料④监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
A ①②③④ B ①② C ①②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的处罚是（ ）。①责令改正②处以3万元以上20万元以下的罚款③属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分④属于国家工作人员的，不应当给予行政处分
A ①② B ①②③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）的为擅自公开发行证券。
A 100人 B 200人 C 300人 D 400人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A ①②③ B ②③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
