有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（　）。

1 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列（　）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在300万元以上的Ⅱ.发行数额在500万元以上的Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（　）天。

A 120 B 90 C 60 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入（　）的罚款。

A 1倍以上3倍以下 B 3倍以上5倍以下 C 1倍以上5倍以下 D 1倍以上15倍以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，下列说法中，错误的是（　）。

A 资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B 资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C 资产管理产品不能如期...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .根据《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大或者有其他严重情节的（　）。①处3年以上5年以下有期徒刑②处3年以上10年以下有期徒刑③并处5万元以上50万元以下罚金④并处10万元以上50万元以下罚金

A ①④ B ②③ C ①② D ②④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .根据《刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的（　）。

A 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 B 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于标准化债权类资产，下列表述正确的是（　）。①标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定②标准化债权类资产应当同时符合的条件有等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易③标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产④金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的，应当遵守金融监督管理部门制定的有关限额管理、流动性管理等监管标准

A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定，下列（　）情形认定为应当从重处罚的情形。①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列不属于原始权益人的职责是（　）。

A 依照法律 B 配合并支持管理人 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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