[单选题]
根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定，下列（ ）情形认定为应当从重处罚的情形。①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
A .①②③④
B .②③④
C .①②③
D .①②
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习题解析
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2021-08-25
5 .关于标准化债权类资产，下列表述正确的是（ ）。①标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定②标准化债权类资产应当同时符合的条件有等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易③标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产④金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的，应当遵守金融监督管理部门制定的有关限额管理、流动性管理等监管标准
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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2021-08-25
7 .下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
A 依照法律 B 配合并支持管理人 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜
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2021-08-25
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A 3；1 B 5；5 C 5；1 D 3；5
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A 3 B 5 C 7 D 10
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10 .（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
A 利用未公开信息交易罪 B 诱骗投资者买卖证券罪 C 金融诈骗罪 D 窃取内幕信息罪
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单选题
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2021-08-25
