[单选题]
按照《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A .3；1
B .5；5
C .5；1
D .3；5
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习题解析
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2021-08-25
2 .根据《刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的（ ）。
A 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 B 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万...
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3 .关于标准化债权类资产，下列表述正确的是（ ）。①标准化债权类资产的具体认定规则由中国人民银行会同金融监督管理部门另行制定②标准化债权类资产应当同时符合的条件有等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易③标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产④金融机构发行资产管理产品投资于非标准化债权类资产的，应当遵守金融监督管理部门制定的有关限额管理、流动性管理等监管标准
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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2021-08-25
4 .根据中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定，下列（ ）情形认定为应当从重处罚的情形。①不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法②在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查③两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分④在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
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2021-08-25
5 .下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
A 依照法律 B 配合并支持管理人 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜
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2021-08-25
7 .专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A 3 B 5 C 7 D 10
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2021-08-25
8 .（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
A 利用未公开信息交易罪 B 诱骗投资者买卖证券罪 C 金融诈骗罪 D 窃取内幕信息罪
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2021-08-25
9 .关于资产支持证券，下列说法中，错误的是（ ）。
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2021-08-25
10 .按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下 B 给予警告；10万元以上100万元以下 C 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下 D 责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下
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2021-08-25
