[单选题]
按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A .责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B .给予警告；10万元以上100万元以下
C .暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D .责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下
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习题解析
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1 .下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
A 依照法律 B 配合并支持管理人 C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责 D 办理资产支持证券发行事宜
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所从业人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A 3；1 B 5；5 C 5；1 D 3；5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
A 利用未公开信息交易罪 B 诱骗投资者买卖证券罪 C 金融诈骗罪 D 窃取内幕信息罪
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于资产支持证券，下列说法中，错误的是（ ）。
A 资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承 B 资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券 C 资产支持证券投资者享有根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列属于资产证券化基础资产负面清单的是（ ）。①以地方政府为直接或间接债务人的基础资产②以地方融资平台公司为债务人的基础资产③法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合④违反相关法律法规或政策规定的资产
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是特殊主体，主要包括（ ）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A 5% B 10% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券法》第七十六条规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。
A 赔偿责任 B 民事责任 C 刑事责任 D 行政处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
