[单选题]
*交易、泄露*信息罪的主体是特殊主体，主要包括（ ）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员④由于所任公司职务可以获取公司有关*信息的人员
A .①②
B .①③
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
4 .按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。
A 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下 B 给予警告；10万元以上100万元以下 C 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下 D 责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于资产证券化基础资产负面清单的是（ ）。①以地方政府为直接或间接债务人的基础资产②以地方融资平台公司为债务人的基础资产③法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合④违反相关法律法规或政策规定的资产
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .根据《证券法》第七十六条规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。
A 赔偿责任 B 民事责任 C 刑事责任 D 行政处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
10 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的应予立案追诉。
A 30%；20个交易日 B 20%；20个交易日 C 30%；10个交易日 D 20%；30个交易日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
