[单选题]
在商业银行的合规管理中，（ ）应在相关负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
A .审计部门
B .风险部门
C .合规管理部门
D .业务创新部门
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习题解析
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1 .商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的（ ）以上应采取延期支付的方式。
A 40% B 50% C 60% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .商业银行绩效薪酬发放的依据是（ ）。
A 业务能力 B 工作时间 C 工作年限 D 绩效考核指标体系
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，体现了商业银行内部控制的（ ）原则。
A 全覆盖 B 制衡性 C 匹配性 D 审慎性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责的是（ ）。
A 工会 B 监事会 C 股东大会 D 普通员工
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险指的是（ ）。
A 信用风险 B 市场风险 C 合规风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .商业银行的合规管理计划应以（ ）为本。
A 创新 B 风险 C 盈利 D 流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业银行公司治理中的治理制衡机制有（ ）。
A 组织架构 B 职责边界 C 履职要求 D 决策 E 执行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括（ ）。
A 董事会行为 B 高管层 C 风险管理和内部控制 D 公司架构 E 信息披露和透明度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，母公司董事负责确保建立与（ ）相符的治理政策和机制。
A 集团的组织架构 B 各经营实体的经营模式 C 各经营实体的风险状况 D 集团的风险状况 E 集团与各经营实体的责任划分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
