[多选题]
根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，母公司董事负责确保建立与（ ）相符的治理政策和机制。
A .集团的组织架构
B .各经营实体的经营模式
C .各经营实体的风险状况
D .集团的风险状况
E .集团与各经营实体的责任划分
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习题解析
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1 .商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险指的是（ ）。
A 信用风险 B 市场风险 C 合规风险 D 操作风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在商业银行的合规管理中，（ ）应在相关负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
A 审计部门 B 风险部门 C 合规管理部门 D 业务创新部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .商业银行的合规管理计划应以（ ）为本。
A 创新 B 风险 C 盈利 D 流动性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .商业银行公司治理中的治理制衡机制有（ ）。
A 组织架构 B 职责边界 C 履职要求 D 决策 E 执行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括（ ）。
A 董事会行为 B 高管层 C 风险管理和内部控制 D 公司架构 E 信息披露和透明度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .股东大会会议包括（ ）。
A 年度会议 B 临时会议 C 半年度会议 D 季度会议 E 月会议
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业银行董事会可设立的专门委员会有（ ）。
A 战略委员会 B 审计委员会 C 风险管理委员会 D 关联交易控制委员会 E 提名委员会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .商业银行监事会的职责有（ ）。
A 监督评估本行的发展战略 B 监督评估本行的经营决策 C 对董事 D 对全行薪酬管理制度及高级管理人员薪酬方案进行监督 E 监督评估本行的内部控制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .根据董事的履职情况，依据评价结果将董事划分的级别有（ ）。
A 合格 B 不合格 C 称职 D 基本称职 E 不称职
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
